Odaily星球日报讯 据彭博消息，美国证交会起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则。

Odaily星球日报讯 据路透社报道，银行账户记录显示，Silvergate Bank在2019年到2020年期间授权币安高管Guangying Chen管理Binance.US的银行账户，Chen及其下属能够转移这些银行账户中的资金。另据Binance.US消息显示，其员工也不得不向Chen的团队请求处理付款，甚至是支付员工工资。 Binance.US发言人Christian Hertenstein回应，自从现任首席执行官Brian Shroder于2021年底上任以来，除了Binance.US高管外，没有其他人能够控制或访问Binance.US帐户。 而Binance.US法律负责人Krishna Juvvadi曾透露，Binance.US的运营商BAM Trading的员工自2019年成立以来一直拥有“独家控制权”。路透社称Christian Hertenstein并未解释为何二人给出的时间存在差异。

Odaily星球日报讯 CZ发推表示，“我们的团队都在待命，确保系统稳定，包括取款和存款，如果我们与监管部门接触，我们将作出回应，媒体不可能在我们之前获取信息”。

Odaily星球日报讯 SEC在起诉中将BUSD和BNB定性为证券。

Odaily星球日报讯 据SEC针对币安的起诉书中表示，SEC指控BNB和BUSD为证券。

Odaily星球日报讯 据纽约时报报道，美国证券交易委员会（SEC）对币安和赵长鹏提出13项指控，包括客户资金处理不当以及对监管机构和投资者谎报其运营情况等。SEC表示，币安一直在混合“数十亿美元”的客户资金，并秘密将其转移到由赵长鹏控制的一家独立公司。此外，币安在其系统是否足以检测和控制操纵交易行为上误导了投资者。 此外，SEC指控币安没有采取足够的措施来限制美国投资者使用不受监管的交易所。

Odaily星球日报讯 美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI等均定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控Binance.US将至少1.45亿美元转移到至由币安CEO赵长鹏控制的实体账户中，该账户随后购买了一艘价值1100万美元的游艇。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控CZ个人曾在2022年10月至2023年1月期间从币安的一个银行账户收到6250万美元。

Odaily星球日报讯 Binance.US在其社交媒体发表官方声明，表示SEC的起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护，并表示，SEC的起诉“无论是基于事实、法律还是委员会自身的先例，都是不合理的”，将寻求国会介入，通过两党立法，为数字资产创造一个可行的监管体系。 此外，Binance.US还表示，在过去的两年半时间里，Binance.US一直与SEC进行真诚的接触交往，“我们接触的目标一直保持一致：积极合作，制定一个明确、实用的监管框架，使我们这样的企业能够发展壮大，创造就业，为美国消费者提供安全的数字资产访问”。

Odaily星球日报讯 币安针对此前SEC的起诉发表官方声明表示，币安一直积极回应、配合SEC调查，但SEC放弃、拒绝沟通，而是选择单方面采取行动提起诉讼。SEC单方面将某些代币和服务标记为证券，只会使这些问题更加复杂，币安将尽全力捍卫平台。 此外，币安还表示，任何关于Binance.US平台上用户资产曾经面临风险的指控都是错误的，币安和币安附属平台（包括Binance.US）上的所有用户资产都是安全的，币安将积极抗辩任何不实指控。相反，SEC的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权，而保护投资者似乎并不是SEC的首要任务。

Odaily星球日报讯 CZ针对“SEC将SOL等代币定性为证券”在社交媒体上回应，“我们需要团结起来”。 据悉，美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI等均定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控CZ为规避美国对其以及币安和币安网站的监管，CZ在美国成立了BAM管理公司和BAM交易公司，并公开声称这些实体独立控制着Binance US平台的运营。 由CZ和币安控制的BAM Trading和BAM Management向投资者谎称了其对Binance US平台实施的控制措施，从BAM Management的私人投资者那里筹集了大约2亿美元，并吸引了数十亿美元的交易量，这些交易量来自希望在Binance US平台进行交易的投资者（包括零售和机构投资者）。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，表示Sigma Chain是一家在瑞士注册的加密资产交易公司。CZ是Sigma Chain的实际所有者，多名币安员工负责运营。其中，币安的后勤经理同时也担任Sigma Chain的总裁，她还对BAM Trading的银行账户具有签字权。Sigma Chain是币安两个平台的活跃交易员，并自称为“币安交易所的主要做市商”。 在Binance.US平台推出后，CZ指示Sigma Chain成为其首批做市商之一。此外，自从Binance.US平台开始向客户提供场外交易（OTC）交易和其转换交易和一键买卖（OCBS）服务以来，Sigma Chain一直作为Binance.US平台客户的交易对手，有时甚至是唯一的交易对手。

Odaily星球日报讯 SEC主席Gary Gensler表示，币安运营着“充满欺骗和冲突的网络”。

Odaily星球日报讯 SEC主席Gary Gensler表示，币安夸大了交易量，币安案与FTX案存在相似之处，而美国对加密货币的规定已经“非常明确”，投资顾问在加密货币方面必须谨慎。

Odaily星球日报讯 在彭博直播中，SEC主席Gary Gensler就“近期SEC对一系列加密交易平台降下制裁”发表意见。他表示，币安等交易所虚构交易量，存在腐败问题，一个个加密平台只为自己创造财富，他们是在和用户做对手盘，我们很难信任这些“开赌场的”（Casino Operators）保护投资者利益。适用于加密系统的制度边界和商业模型在任何其他金融领域都未曾见过，Crypto目前还是狂野西部（Wild West）。

Odaily星球日报讯 SEC周二寻求法院批准临时限制令，以冻结与Binance.US相关的资产。根据向华盛顿特区地方法院提交的一份法庭文件，SEC寻求法院批准冻结与Binance.US控股和运营公司BAM Management US Holdings和BAM Trading Services有关的资产。 另一份文件要求法院“说明不应授予初步禁令的理由”，“命令被告为BAM客户的利益遣返资产”，“命令禁止被告销毁记录”以及其他许多要求。 如果该限制令被批准，币安将有五天的时间来确保只有Binance.US可以访问客户资金，并在30天内将所有客户资产转移到只有Binance.US可以访问的新钱包中。 在周一的诉讼中，SEC称，币安允许与CZ有关的两家公司Sigma Chain和Merit Peak获取BAM Trading持有的“数十亿美元”客户资金。 币安在回应最初诉讼的一份声明中表示，用户在Binance.US上的资金从未处于危险之中。（CoinDesk）

Odaily星球日报讯 CZ在推特上针对“SEC寻求法院冻结Binance.US资产”一事回应称，如果法院批准该限制令，将只会影响Binance.US，Binance.com不受影响，资金是安全的。 此前消息，SEC周二寻求法院批准临时限制令，以冻结与Binance.US控股和运营公司BAM Management US Holdings和BAM Trading Services有关的资产。

Odaily星球日报讯 针对“SEC寻求法院冻结Binance.US资产”一事，Binance.US官方在推特上作出如下回应： 用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。SEC提交初步禁令是没有根据的，主要是为了让SEC官员在诉讼中占优，而不是真正关心客户资产的安全。直到最近，SEC官员仍然没有对客户资产的安全表示担忧。 在过去一周里，公司的法律顾问通过近乎全天候的对话，解决了SEC官员对客户资产安全的担忧。尽管Binance.US已向其提供了确保客户资产安全的信息，但SEC官员仍决定提交动议，寻求临时限制令和初步禁令。Binance.US对这一行动感到失望，并将在法庭上为自身辩护。

Odaily星球日报讯 SEC在昨天的执法行动中对其提出要求采取了后续行动，寻求法院下令冻结币安、CZ以及Binance.US的资产并提交临时限制令。 SEC要求冻结资产，是因为CZ和币安高管被指控将客户资金转到CZ自己的投资基金中以按自身意愿使用，包括购买一艘1100万美元的游艇和购买BUSD。这些指控与对FTX、Alameda Research和SBF的指控类似，不过CZ和币安到目前为止只面临民事指控。 值得注意的是，SEC希望法院允许Binance.US继续允许客户赎回他们在该公司持有的资产。 SEC还希望一名联邦法官下令币安控股公司、Binance.US控股公司以及CZ提供经宣誓、核实的会计核算，这可能是对币安相关公司的首次全面公开核算。 SEC还要求华盛顿特区联邦法官下令归还资产，加快发现文件，授权保存文件并禁止销毁证据，并为币安、Binance.US和CZ的资产指定接管人。 今日早些时候消息，SEC寻求法院批准冻结Binance.US资产，对此，CZ表示，资产冻结令仅影响Binance.US，Binance.com不受影响。 另外，Binance.US官方回应称，用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。SEC提交初步禁令是没有根据的，主要是为了让SEC官员在诉讼中占优，而不是真正关心客户资产的安全。Binance.US对这一行动感到失望，并将在法庭上为自身辩护。（The Block）

Odaily星球日报讯 韩国金融监管机构已暂停Gopax于3月7日提交的高管变更报告的审查，该报告包含了有关任命三名币安成员为Gopax内部董事的信息。 分析称，因SEC指控币安涉嫌违反《证券法》并申请冻结其资产，因此韩国当局不太可能受理此变更报告。 韩国金融监管机构的相关人士对此表示：“是否受理变更报告目前正在进行内部审查，有必要观察SEC的动向。虽然《金融交易特别法》中没有包括大股东资格相关问题，但我了解到政治事务委员会已经提议修改法律，以便对大公司股东进行审查。” 此前3月消息，币安已完成收购Gopax前的最后阶段，即向韩国金融监管机构申报。Gopax向韩国金融服务委员会金融情报室（FIU）提交虚拟资产经营者变更报告。报道指出，如果FIU接受这份变更报告，这将是全球币市交易平台通过韩国韩元交易平台进入韩国市场的首例。根据特定金融信息法，公司代表或董事变更登记时，必须提交变更报告。 之后4月消息，韩国金融监管部门要求韩国交易所Gopax在9个月后再次进行风险评估。目前，金融当局正在审查币安收购Gopax时提交的虚拟资产运营商（VASP）变更报告，审核结果预计要推迟到5月中旬。 同时，审核变更报告的推迟将进一步推迟向那些在GoFi（Gopax的加密货币存款服务）中绑定资金的用户偿还资金。因为只有在变更完成后，币安才能全额支付收购Gopax的费用，并归还绑定在GoFi上的566亿韩元（约4239万美元）客户资金。（Newspim）

Odaily星球日报讯 据Coingraph News报道，美国一家法院批准SEC冻结Binance.US子公司BAM Management和BAM Trading资产的请求。 法院还命令 Binance.US 在十天内将其账户中持有的所有法定货币和加密货币归还给其客户。 据悉，Binance.US和Binance.com是独立的实体，不会影响Binance.US客户的资产，只会冻结Binance.US的公司资产。 目前该媒体仅在Twitter发布消息，并未在其新闻网站发布，Odaily星球日报尚未找到法院批准源文件，暂无法确认消息真实性。

Odaily星球日报讯 美国司法部将于明日（北京时间凌晨4:00）新闻发布会上宣布与Binance和解。（彭博社）

Odaily星球日报讯 据路透社报道，美国当局将与币安达成一项协议，以解决与反洗钱合规及其他违规行为相关的指控。

Odaily星球日报讯 福布斯援引知情人士消息表示，币安CEO CZ可能会在和解协议达成后辞去币安CEO职位，这被作为40亿美元和解方案的一部分。本次和解将涉及CFTC，而SEC并不参与其中。币安、司法部、CFTC和SEC均为对回应福布斯对此事的置评请求。 此前报道，美国司法部计划在对加密货币交易所币安进行多年调查后与其和解。

Odaily星球日报讯 华尔街日报援引知情人士消息，监管机构将对币安处以43亿美元罚款，CZ已同意辞职并对违反反洗钱条例认罪。CZ将于当地时间周二下午于西雅图联邦法院出庭。（WSJ）

Odaily星球日报讯 彭博社援引知情人士报道，CZ同意辞职并认罪，且不会被允许在币安担任执行职务，不过其仍将保留币安的多数股权。

Odaily星球日报讯 路透社援引知情人士报道，美国监管将对币安处以处共计43.68亿美元罚款，包含来自美国财政部FINCEN（金融犯罪执法局）的34亿美元以及来自OFAC（外国资产控制办公室）的9.68亿美元。

Odaily星球日报讯 路透社援引法庭记录显示，币安面临三项刑事指控，包括开展未经许可的资金转移业务、共谋指控以及违反国际紧急经济权力法。

Odaily星球日报讯 据路透社报道，负责本案的检察官表示：币安同意美国对该交易平台处以约18.1亿美元的刑事罚款，将在15个月内支付。此外，币安同意被没收25.1亿美元资产。CZ还已同意法庭提出的，向CFTC支付5000万美元罚款。

Odaily星球日报讯 根据周二公布的一份法庭文件，币安被美国指控违反制裁和汇款法律，并同意支付43亿美元来和解指控。根据其认罪协议的条款，币安将任命为期三年的一位独立的合规监管员，并向美国政府报告其合规程序，同时还需支付罚款。CZ被禁止“目前或将来参与币安的运营或管理”，不过这一禁令将在监管员任命后三年结束。

Odaily星球日报讯 据彭博社报道，在周二公开的一份文件中，币安被指控三项罪名，包括洗钱违规、密谋经营未经许可的资金传输业务以及违反美国制裁规定。根据周二公开的法庭文件，币安将支付18亿美元的刑事罚款，并没收25亿美元。 根据美国财政部的说法，币安违反的规定包括未能阻止和报告与恐怖组织的可疑交易，包括哈马斯的Al-Qassam旅、巴勒斯坦伊斯兰圣战、基地组织以及伊拉克和叙利亚的伊斯兰国。这一公告是在以色列和哈马斯卷入六周多前爆发的战争之中发布的。 据法庭文件显示，币安允许至少110万笔交易，涉及价值超过8.98亿美元，与伊朗客户有关。

Odaily星球日报讯 币安及其首席执行官CZ承认对反洗钱和违反美国制裁的刑事指控有罪，包括允许与哈马斯等恐怖组织进行交易，这是与美国司法部达成的一项旨在保持公司运营的全面协议的一部分。 币安同意认罪并支付超过40亿美元的罚款。赵长鹏同意辞职并支付5000万美元的罚款作为和解的一部分，他于本周二在西雅图的法庭上认罪。该协议包括美国财政部和商品期货交易委员会的参与，并结束了对这家加密货币交易所长达数年的调查。 双方协商达成的和解将解决所有关于刑事不当行为的指控。

Odaily星球日报讯 币安新任CEO Richard Teng在X平台上发布了公开信，原文如下： “我们运营着全球最大的加密货币交易所，按交易量计算。我们的1.5亿用户和成千上万员工对我们的信任是我认真对待并珍视的责任。在赵长鹏（CZ）和我们领导团队的支持下，我接受了这个角色，以便我们可以继续满足并超越利益相关者的期望，同时实现我们的核心使命——货币自由。币安今天所依托的基础比以往任何时候都更加坚实... 我的重点将是： 1. 向用户保证，他们可以继续对公司的财务实力、安全性和安全性保持信心； 2. 与监管机构合作，全球范围内维护促进创新的高标准，同时提供重要的消费者保护； 3. 与合作伙伴一起推动Web3的增长和普及。”

Odaily星球日报讯 币安于今日发布报告称，“今天我们很高兴地通知，我们已经与美国司法部、商品期货交易委员会、外国资产控制办公室和金融犯罪执行网络就他们对历史注册、合规和制裁问题的调查达成了解决方案。这些解决方案承认了我们公司在历史上违反刑事合规的责任，并允许我们公司翻开充满挑战但又极具转型意义的学习和成长新篇章。 值得注意的是，在我们与美国机构的解决方案中，他们没有指控币安挪用任何用户资金，以及没有指控币安参与任何市场操纵。”

Odaily星球日报讯 据美国财政部今日发布的公告称，将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限，用以监管币安的合规进度。 “金融犯罪执法网络（FinCEN）的和解协议对币安评估了34亿美元的民事罚款，强加了五年的监管，并要求进行重大的合规承诺，包括确保币安完全退出美国市场。外国资产控制办公室（OFAC）的和解协议评估了9.68亿美元的罚款，并要求币安遵守一系列严格的制裁合规义务，包括全面配合由FinCEN监督的监管。 为确保币安履行其和解协议的条款——包括不向美国人提供服务——以及确保解决非法活动，财政部将通过一名监管员，在五年期间保留对币安的账本、记录和系统的访问权。未能履行这些义务可能会使币安面临巨额额外罚款，包括1.5亿美元的暂缓罚款，如果币安未能遵守所需合规承诺和监管的条款，这笔罚款将由FinCEN收取。”

Odaily星球日报讯 据彭博社报道，CZ原本可能面临长达10年的监禁，但根据认罪协议，他预计将不会被判处超过18个月的监禁。美国司法部尚未决定他们将寻求对他判处多长时间的监禁。

Odaily星球日报讯 BitMEX Research在X平台发文表示，法院判决CZ在等待判决期间将被允许居住在阿联酋。CZ必须在宣判前14天返回美国。 此外，据WhaleWire报道，CZ以1.75亿美元的个人保释金获得保释，这是历史上最大的保释金之一。 此前消息，币安及其首席执行官CZ承认对反洗钱和违反美国制裁的刑事指控有罪，包括允许与哈马斯等恐怖组织进行交易，这是与美国司法部达成的一项旨在保持公司运营的全面协议的一部分。 币安同意认罪并支付超过40亿美元的罚款。CZ同意辞职并支付5000万美元的罚款作为和解的一部分，他于本周二在西雅图的法庭上认罪。该协议包括美国财政部和商品期货交易委员会的参与，并结束了对这家加密货币交易所长达数年的调查。双方协商达成的和解将解决所有关于刑事不当行为的指控。 据彭博社报道，CZ原本可能面临长达10年的监禁，但根据认罪协议，他预计将不会被判处超过18个月的监禁。美国司法部尚未决定他们将寻求对他判处多长时间的监禁。

Odaily星球日报讯 BitMEX Research在X平台发文表示，CZ的认罪协议中透露了该协议适用于12级犯罪。量刑指导方针规定，12级犯罪的预期刑期为10至16个月。然而，法官并不需要遵循这一指导方针。 此前消息，BitMEX Research在X平台发文表示，法院判决CZ在等待判决期间将被允许居住在阿联酋。CZ必须在宣判前14天返回美国。 此外，据WhaleWire报道，CZ以1.75亿美元的个人保释金获得保释，这是历史上最大的保释金之一。 据彭博社报道，CZ原本可能面临长达10年的监禁，但根据认罪协议，他预计将不会被判处超过18个月的监禁。美国司法部尚未决定他们将寻求对他判处多长时间的监禁。

Odaily星球日报讯 币安创始人兼前首席执行官CZ已因缴纳1.75亿美元个人担保而获释，量刑听证会定于太平洋时间2024年2月23日9:00（北京时间2月24日1:00）举行。 根据法庭文件，他将在DWT信托账户中存入1500万美元，并同意如果违反保释条件，将放弃这些资金。他还找到两个担保人，分别承诺提供25万美元和10万美元的担保金。 CZ的释放条款禁止他触犯法律、干扰证人或受害人，或服用非处方管制药物，这是保释中的正常规定。CZ被允许离开美国，并称他必须在宣判前14天返回。（CoinDesk） 此前消息，BitMEX Research在X平台发文表示，法院判决CZ在等待判决期间将被允许居住在阿联酋。CZ必须在宣判前14天返回美国。 此外，据WhaleWire报道，CZ以1.75亿美元的个人保释金获得保释，这是历史上最大的保释金之一。 据彭博社报道，CZ原本可能面临长达10年的监禁，但根据认罪协议，他预计将不会被判处超过18个月的监禁。美国司法部尚未决定他们将寻求对他判处多长时间的监禁。

Odaily星球日报讯 美国CFTC主席Rostin Behnam在周二的发布会上表示，币安的行为“破坏了安全稳健的金融市场的基础”，同时CFTC向其收取13.5亿美元的罚款。这是该监管机构有史以来最大的一笔罚款。 Rostin Behnam表示，币安CCO和其他人的内部谈话证明，币安认识到其平台被用来促进犯罪活动，包括恐怖主义融资，但以利润的名义选择视而不见。币安及其领导者试图欺骗员工和客户并给他们“洗脑”，建立一个类似邪教的追随者群体，其前提是规避他们自己的合规控制，以追求最大程度的企业利润。（CoinDesk） 此前消息，币安及其首席执行官CZ承认对反洗钱和违反美国制裁的刑事指控有罪，包括允许与哈马斯等恐怖组织进行交易，这是与美国司法部达成的一项旨在保持公司运营的全面协议的一部分。 币安同意认罪并支付超过40亿美元的罚款。CZ同意辞职并支付5000万美元的罚款作为和解的一部分，他于本周二在西雅图的法庭上认罪。该协议包括美国财政部和商品期货交易委员会的参与，并结束了对这家加密货币交易所长达数年的调查。双方协商达成的和解将解决所有关于刑事不当行为的指控。 据彭博社报道，CZ原本可能面临长达10年的监禁，但根据认罪协议，他预计将不会被判处超过18个月的监禁。美国司法部尚未决定他们将寻求对他判处多长时间的监禁。

Odaily星球日报讯 美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）表示，币安的VIP用户被授予一系列特殊特权，包括在接受执法部门调查时提前收到通知。根据FinCEN的描述，这个过程相对简单，币安VIP团队成员被指示通过“一切可用的方式”联系受调查的用户，包括发送短信和打电话通知客户，例如其账户已被冻结或解冻。对此，FinCEN警告币安VIP团队工作人员不要在提示中过于明显。 币安告诉VIP团队：“根据FinCEN的命令，在任何情况下我们都不能给出一个强烈的暗示，直接要求用户运行/退出，否则我们会被起诉或承担个人责任。比如你的账户被解锁了/你的账户已经被XXX调查了，这通常是一个足够明显的严重暗示。” 据FinCEN称，币安的内部报告表明，2019年，VIP客户“一直占Binance.com交易量和交易收入的三分之二至四分之三”，并补充说“因此币安有重大的商业动机”竭尽全力支持这些VIP用户。尽管规则禁止美国人在该平台上进行交易，但美国用户“代表了VIP用户群的重要组成部分”，有时其交易手续费占该交易所所有交易手续费的20%。（CNBC） 此前消息，币安及其首席执行官CZ承认对反洗钱和违反美国制裁的刑事指控有罪，包括允许与哈马斯等恐怖组织进行交易，这是与美国司法部达成的一项旨在保持公司运营的全面协议的一部分。 币安同意认罪并支付超过40亿美元的罚款。CZ同意辞职并支付5000万美元的罚款作为和解的一部分，他于本周二在西雅图的法庭上认罪。该协议包括美国财政部和商品期货交易委员会的参与，并结束了对这家加密货币交易所长达数年的调查。双方协商达成的和解将解决所有关于刑事不当行为的指控。

Odaily星球日报讯 美国商品期货交易委员（CFTC）委员Caroline Pham表示，除对币安和CZ的罚款外，如果联邦法官批准拟议的和解方案，币安前首席合规官Samuel Lim也将支付150万美元罚款，他还被禁止担任未经注册的期货经纪商或运营任何非法加密货币衍生品平台。Caroline Pham表示，这是CFTC首次向合规高管追究个人责任。 根据CFTC发布的新闻稿，CFTC、DOJ、FinCEN和OFAC对币安采取的四项执法行动总共要求币安支付超过43亿美元的刑事没收和罚款。其中CFTC要求币安交出13.5亿美元的非法所得，并向CFTC支付13.5亿美元的民事罚款，此外还要求CZ向CFTC支付1.5亿美元的民事罚款。罚款数额为该监管机构有史以来最大的一笔。（CoinDesk）

Odaily星球日报讯 针对币安与美国监管机构达成历史性和解，币安联合创始人何一在X平台发文强调，美国监管机构并未指控币安挪用用户资金或参与市场操纵。币安将致力于进一步加强合规措施，并持续构建和发展其平台。 此外，何一在社群中表示：“我们早期合规不够好，犯错就得挨打。币安没动用户钱，也没操纵市场，合规搞好还是好孩子；这也不是针对币安，前有BitMEX，现在是币安，排排坐，一个个来。现在是已合规币安，新篇章打开。”

Odaily星球日报讯 GeekWire披露CZ在当地时间周二现身西雅图法院的现场照片。 此前消息，币安创始人兼前首席执行官CZ已因缴纳1.75亿美元个人担保而获释，量刑听证会定于太平洋时间2024年2月23日9:00（北京时间2月24日1:00）举行。

Odaily星球日报讯 针对社群中讨论SEC后续的监管，币安联合创始人何一表示，SEC是民事诉讼，慢慢打官司。和Ripple一样了。 此前消息，针对币安与美国监管机构达成历史性和解，何一在X平台发文强调，美国监管机构并未指控币安挪用用户资金或参与市场操纵。币安将致力于进一步加强合规措施，并持续构建和发展其平台。 此外，何一在社群中表示：“我们早期合规不够好，犯错就得挨打。币安没动用户钱，也没操纵市场，合规搞好还是好孩子；这也不是针对币安，前有BitMEX，现在是币安，排排坐，一个个来。现在是已合规币安，新篇章打开。”

Odaily星球日报讯 Coinbase主管Conor Grogan在X平台发文表示，根据币安（Binance Corporate）的Proof of Reserves（PoR）数据，其加密资产持仓包括63.5亿美元的总资产和31.9亿美元的稳定币，不包括链下现金余额或不在PoR中钱包里的资金。币安最有可能在完全不出售加密资产的情况下全额支付43亿美元的司法部罚款。 此前消息，币安及其首席执行官CZ承认对反洗钱和违反美国制裁的刑事指控有罪，包括允许与哈马斯等恐怖组织进行交易，这是与美国司法部达成的一项旨在保持公司运营的全面协议的一部分。 币安同意认罪并支付超过40亿美元的罚款。CZ同意辞职并支付5000万美元的罚款作为和解的一部分，他于本周二在西雅图的法庭上认罪。该协议包括美国财政部和商品期货交易委员会的参与，并结束了对这家加密货币交易所长达数年的调查。双方协商达成的和解将解决所有关于刑事不当行为的指控。

Odaily星球日报讯 Matrixport最新报告显示，随着CZ卸任CEO，以及罚款金额低于此前担忧的100亿美元，币安在未来2-3年内很可能仍然是前三大交易所之一。可能会有压力对拥有6000名员工的公司进行“合理化调整”。虽然这项认罪协议不包括美国SEC，但对于CZ和币安本身来说，这是一个非常有利的结果。 有人可能会认为，美国机构今年通过解散与美国加密货币相关的银行来清理行业，因为其中两家银行运行着一个内部账本，加密公司可以全天候使用它来转移法币。可以说，剩下的少数（被认为是）主要参与者已不多，市场正在消化一个重大的风险规避事件。 对于此次监管的影响，报告分析称，更多的交易所将加强其合规计划，并成为监控共享协议的一部分，这将有助于在美国批准现货比特币ETF。通过这项认罪协议，对现货比特币ETF的期望可能已经提升至100%，因为整个行业将被迫遵守传统金融公司必须遵循的规则。更重要的是，这一行业的洗白将加强机构投资者对比特币采纳的案例，并可能使比特币成为投资者投资组合中的避险资产。 报告指出，下个月，FTX交易所可能会被出售，并由遵守美国证券法的管理团队运营，这可能会在2024年第三季度重新启动交易所。任何在美国上市的比特币ETF可能会有240亿到500亿美元的资金流入，我们已经看到加密公司在芝加哥商业交易所（CME）上市的加密衍生品市场中进行交易。将会发生从服务于散户投资者的无监管“狂野西部”交易所向服务于机构的完全受监管和合规场所的转变。 机构正在来临，美国机构今年的所有执法行动都是朝着这个方向迈出的一步。随着宏观环境继续提供有利条件和机构的需求，2024年很可能是比特币的又一个强劲年份 —— CZ可能会在2026年的下一个熊市期间回归。

Odaily星球日报讯 根据Coinbase主管Conor的分析，币安极可能在不出售加密资产的情况下全额支付43亿美元罚款。对此，币安新CEO Richard Teng表示，币安的业务基本面非常强劲，且币安继续运营着全球交易量最大的加密货币交易所，资本结构无负债，开支适度，尽管币安向用户收取的费用较低，但拥有强劲的收入和利润。 此前消息，Coinbase主管Conor Grogan在X平台发文表示，根据币安（Binance Corporate）的Proof of Reserves（PoR）数据，其加密资产持仓包括63.5亿美元的总资产和31.9亿美元的稳定币，不包括链下现金余额或不在PoR中钱包里的资金。币安最有可能在完全不出售加密资产的情况下全额支付43亿美元的司法部罚款。

Odaily星球日报讯 CZ发布内部信表示： 感谢大家温暖、关怀、感动的话语，更重要的是让这艘船一直在飞翔。 由于现在收到的消息太多，我无法一一回复。 那么，我就在这里说一下吧。 对我来说，这肯定是艰难的一天，在时差12小时的情况下经历这一陌生的过程，并且在法庭上一天大部分时间都无法使用手机。我在凌晨4点预先写了这条推文。 在我必须审阅的所有其他长法律文件中，我真的没有时间预先写一份内部备忘录。我认为我们的通讯团队做得很好。 我不会重复已经说过的话。我只想说，我为你们今天、过去和未来的工作感到自豪。 币安会没事的。 我将不得不承受一些痛苦，但我会活挺过来。 尽管结构会发生一些变化，但我们会渡过难关。 几年后回想起来，这也许并不是一件坏事。 无论如何我需要休息一下。 现在我明白了，你们要继续努力，不要抱怨我懒。为了稍微放松一下心情，《星际迷航》（2009）中的这句著名桥段跳进了我的脑海。 “我需要每个人继续表现出色。” 如果你没看过的话，这是一部好电影。请帮助Richard过渡到他的新角色。 我们在大会见，我会在那里说几句话，然后将其交给Richard。

Odaily星球日报讯 CZ在X平台发文表示，感谢关心，尽管我无法回应、甚至无法看到每个人，但真的很感激。”CZ还表示：“虽然自己经常开玩笑说想早点退休，现在转变终于到来却在努力适应这种转变，在过去的两天里，一些朋友告知会有一个“弹性心态”阶段，虽然不确定这个说法是否属实，但一如既往，自己的精神状态很稳定，目前正在“享受”现在突然拥有的所有空闲时间。”

Odaily星球日报讯 前美国SEC互联网执法办公室主任John Reed Stark在X平台发文表示，本周二，在CZ认罪后，美国治安法官Brian A. Tsuchida允许CZ在宣判前返回阿联酋，但美国司法部要求法官Richard A. Jones审查这一决定，并命令CZ留在美国。根据司法部说法，留置CZ的原因为： 1.CZ非常富有，是亿万富翁； 2.CZ的大部分财富可能超出美国当局的控制范围； 3.CZ居住在与美国没有引渡条约的阿联酋； 4.尽管CZ自愿出庭认罪，但随着入狱的可能性加大，CZ很可能会选择不回来接受判决。 根据当前债券协议的条款，CZ可以离开美国，因为他已在信托账户中存入了1500万美元，签署了1.75亿美元的个人担保债券，并找到了提供额外资金的担保人。

Odaily星球日报讯 前美国SEC互联网执法办公室主任John Reed Stark在X平台发文表示，据法庭文件显示，币安创始人CZ主张其应该被允许在判决前返回阿联酋，CZ计划争取“无监禁时间”（或者选择为几个月的监禁加上几个月的家庭拘留）。 此前消息，美国司法部要求法官Richard A. Jones审查CZ有关离境的决定，并命令CZ留在美国。根据当前债券协议的条款，CZ可以离开美国，因为他已在信托账户中存入了1500万美元，签署了1.75亿美元的个人担保债券，并找到了提供额外资金的担保人。

Odaily星球日报讯 在周四的一份法庭文件中，律师声称币安创始人CZ“不存在潜逃风险”，目前应被允许返回阿联酋。这份经过部分修改的文件反驳了近日美国司法部的一份文件，司法部认为CZ在承认一项违反银行保密法的指控后，不应在2月份宣判前离开美国。 CZ的律师辩称，CZ来到美国认罪，就已经证明他不会有潜逃风险。文件指出，负责此案的治安法官Brian Tsuchida已经同意这一观点，认为CZ的现身是令人信服的。（CoinDesk） 此前消息，美国司法部要求法官Richard A. Jones审查CZ有关离境的决定，并命令CZ留在美国。根据当前保释协议的条款，CZ可以离开美国，因为他已在信托账户中存入1500万美元，签署1.75亿美元的个人担保债券，并找到提供额外资金的担保人。 前美国SEC互联网执法办公室主任John Reed Stark在X平台发文表示，据法庭文件显示，币安创始人CZ主张其应该被允许在判决前返回阿联酋，CZ计划争取“无监禁时间”（或者选择为几个月的监禁加上几个月的家庭拘留）。

Odaily星球日报讯 美国司法部在最新法庭文件中回应了CZ辩护团队关于其面临“短暂”刑期和无逃逸动机的声明。政府明确指出，根据刑事指导原则，CZ最高可被判18个月监禁，并且检察官可争取最高十年的法定最高刑期。 文件中提到，尽管CZ有家庭联系且未曾入狱，但他所面对的刑罚将对他产生重大影响。基于这一点，美国政府认为其提出的在认罪和量刑期间限制CZ旅行的措施是合理且必要的，旨在确保CZ能够在美国境内负起法律责任，减少其潜在的逃逸风险。

Odaily星球日报讯 美国西雅图地区的联邦法官Richard Jones于周四批准了美国政府的动议，要求前币安首席执行官赵长鹏在接受违反美国反洗钱法的判决前留在美国本土。在周四提交的一份法庭文件中，法官同意了司法部的观点，认为赵长鹏存在出逃的风险。（路透社） 此前消息，CZ 向法庭要求在判决前允许其返回阿联酋。

Odaily星球日报讯 据彭博，SEC在纽约联邦法院起诉加密货币交易所Coinbase。

Odaily星球日报讯 SEC 在 Coinbase诉讼中将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和 NEXO 定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出， 1.该交易所从未在SEC注册为经纪人、国家证券交易所或清算机构，也从未获得任何豁免，从而规避了国会为美国的证券市场建立的信息披露制度，藐视监管； 2.一直以来，Coinbase通过收集手续费和其他方式从投资者处获得了数十亿美元的收入，但却未给予注册要求的披露和投资者保护，因此将投资者置于巨大风险之中； 3.Coinbase违反了证券市场关键功能的分离规定； 4.作为一个未注册的经纪人进行运作，它向投资者提供了另外两项违规服务：Coinbase Prime、Coinbase Wallet； 5.Coinbase违反Howey测试，让Howey测试标准认定为证券的加密货币资产进行交易； 6.Coinbase提供的质押计划服务，向投资者25-35%的佣金，违反了SEC证券法。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase产生的收入和支出流向了Coinbase的母公司CGI。例如，CGI 2022年的合并资产负债表和运营报表包括：与Coinbase服务相关的基金和加密资产及负债；Coinbase服务产生的总收入；Coinbase的技术和开发费用；以及Coinbase的销售和营销费用。 Coinbase和CGI拥有同一个董事会，CGI的大多数高管在Coinbase担任相同的高管职位，包括Brian Armstrong，他同时担任Coinbase和CGI的首席执行官。这两个实体都通过同一个网站（coinbase.com）运营，并通过同一个博客、Twitter feed、Facebook页面、LinkedIn页面和YouTube频道传播公共信息。事实上，在他们的公开声明中，Coinbase和CGI并没有进行区分。

Odaily星球日报讯 在对Coinbase的起诉书中，SEC请求法院做出裁决：（a）永久禁止被告违反证券法相关规定的行为；（b）命令被告人交出非法所得，并支付预付利息；（c）对 Coinbase 进行民事罚款，并要求其为投资者的利益给予适当或必要的公平救济。值得注意的是，昨日SEC对Binance裁决中，还禁止其永久从事金融业相关业务，包括加密金融。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase每年在营销和销售上花费数亿美元，以维护和招揽新投资者。根据CGI提交的2022年10-K表格，Coinbase的“成功取决于我们留住现有客户和吸引新客户（包括开发人员）的能力，以增加我们产品、服务和平台的参与度。”为此，Coinbase网站充满了开设Coinbase账户的链接以及营销激励和促销广告，旨在吸引更多投资者到Coinbase平台。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase要求寻求通过Coinbase平台和Prime进行买卖或交易的客户在coinbase.com上创建一个帐户，并将其加密资产或法定货币转移到Coinbase。一旦资产转移到Coinbase，Coinbase就会将相应的金额记入客户账户的内部分类账中。Coinbase的内部分类账单独跟踪每个客户的加密资产和法定货币的每笔存取款，但Coinbase还会将性质相似的客户资金和加密资产混合在一起。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，从2019年开始，Coinbase成立加密评级委员会（CRC）来评估某些加密资产的「Howey Test」进行打分，进而判定是否可以在Coinbase平台上进行交易。 为了实现Coinbase平台的指数级增长，提高自己的交易利润，Coinbase做出了战略性的商业决策，即使一些项目的「风险」得分很高，符合证券标准，依然坚持上线。 CRC成立一年后，Coinbase平台上的加密资产数量翻了一倍， 2021年同样如此。甚至Coinbase上币团队还会直接与资产发行方对话，要求其删除一些有悖于Howey Test的话术（言论）和声明，从而避免监管审查。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，作为其成为上市公司努力的一部分，CGI于2021年2月25日向SEC公开提交了S-1表格，以注册其A类普通股的发行。SEC工作人员根据适用的披露和会计要求审查了该注册声明（以及早期的保密草案和随后公开提交的修订）。 作为审查过程的一部分，SEC工作人员发表了意见，CGI提交了回应函和修改的注册声明。 2021年4月1日，CGI的S-1表格宣布生效。在其S-1表格中，CGI承认了Coinbase提供的用于交易的加密资产存在可能被视为证券的风险，因此Coinbase可能被发现从事未注册的经纪、交易所和/或清算机构活动。 自S-1表格生效以来，CGI在向SEC提交的每一份年度和季度报告（分别为10-K和10-Q表格）中几乎逐字逐句地披露了相同的信息。

Odaily星球日报讯 据The Block编辑Frank Chaparro，Coinbase首席法律官兼总法律顾问Paul Grewal针对SEC诉讼一事发布回应表示，在没有明确的数字资产行业规则的情况下，SEC的执法行为损害了美国的经济竞争力，也损害了像Coinbase这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则，而不是诉讼。与此同时，我们将继续照常经营业务。

Odaily星球日报讯 美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam今日将出席众议院农业委员会关于“为数字资产现货市场提供清晰度”的主题听证会，证词现已公布。 Rostin强调了国会应采取立法行动，解决数字商品市场缺乏联邦监管的问题，并认为这将助于保护客户、确保市场弹性和稳定，并防止风险传染到传统金融系统中。Rostin补充称，监管的目标应该是保护客户资产、监控交易活动、禁止利益冲突以及实施严格的网络安全标准等。 此外，Rostin还呼吁国会提供必要的资金，以确保监管者有足够的资源执行新的监管职责。

Odaily星球日报讯 新泽西州已对Coinbase的加密货币质押产品销售违规行为展开调查，并发布了一份简要的停止与禁止令。新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中阐述道，Coinbase通过Coinbase平台，使用州际商业的手段和工具，将多个加密资产买家和卖家的订单聚集在一起，这些资产作为证券进行买卖，使用一个带有非自由支配规则的交易设施，让订单进行交互，让买家和卖家就这些证券的交易条款达成一致。因此，Coinbase被要求在SEC注册为国家证券交易所或根据此类注册的豁免进行运营，但Coinbase并没有这样做。 其次，Coinbase通过Coinbase平台、Prime和Wallet，利用州际商业的手段和工具，为他人的账户进行证券交易，例如，招揽加密资产证券的潜在投资者，将自己定位为买卖加密资产证券的场所，通过开设客户账户和处理客户资金和加密资产来促进加密资产证券的交易，通过Coinbase控制的账户和数字钱包购买证券（将其混合并视为可替代的），并由此获得补偿。因此，Coinbase被要求在SEC注册为经纪人或根据豁免进行运营，但Coinbase也没有这样做。 最后，Coinbase作为中介，在Coinbase平台上结算加密资产证券交易。Coinbase还担任证券托管人，要求客户将其加密资产证券存入Coinbase控制的钱包中，创建了一个集中处理证券的系统，在该系统中，在Coinbase平台上存入和交易的证券被视为可替代的，客户账户被Coinbase借记和贷记，以结算客户交易。因此，Coinbase被要求在SEC注册为清算机构或根据豁免进行运营，但Coinbase同样没有这样做。

Odaily星球日报讯 Watcher.Guru发推称，截至目前，美国已经有十个州针对Coinbase违反证券法采取法律行动，包括伊利诺伊州、佛蒙特州、阿拉巴马州、肯塔基州、加利福尼亚州、马里兰州、威斯康星州、华盛顿、新泽西州、南卡罗来纳州。 此前消息，新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase已经并继续违反《证券法》第5(a)和5(c)条，因其从事与其质押计划相关的未经注册的证券发行和销售。在此过程中，Coinbase剥夺了投资者关于Coinbase及其质押计划产品的重要信息获取，包括Coinbase如何使用发行收益以及影响该企业和投资这些证券的风险和趋势。 此外，Coinbase已经并将继续通过其网站、社交媒体页面、博客、谷歌和其他广告投放渠道向公众推销Coinbase质押计划，将其作为一个“想赚多少就赚多少”的投资机会。 CGI承认了Coinbase质押计划的“盈利”和“收益”潜力，并在其他SEC公开文件以及季度收益和分析师电话会议中强调了该计划的增长和成功，这些记录可在Coinbase的网站上找到。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，在提交给SEC文件中，CGI披露了与质押相关的风险，即由于网络安全攻击、客户私钥丢失或其他安全问题，或者如果Coinbase的节点“验证器、任何第三方服务提供商或智能合约未能按预期运行”，“客户的资产可能会损失且无法挽回”。 此外，CGI于2022年9月30日提交的10-Q表格规定，客户的加密资产“不受任何政府或政府机构的保险或担保”；Coinbase“依赖（其）合作伙伴的运营、流动性和财务状况来妥善保管客户资产”；Coinbase的义务不限于某些客户合同；在某些情况下，保险范围是有限的，“可能无法涵盖某些损失的程度和损失的性质，在这种情况下，（Coinbase）可能要对所遭受的全部损失负责，这可能大于（其）所有资产。”

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，在由Coinbase控制并按资产隔离的钱包中，该公司控制和汇集质押计划投资者的加密资产，连同Coinbase自己的加密资产一起。Coinbase还将自己的加密资产与质押计划投资者的资产一起进行质押，包括作为五种协议的同一质押池的一部分。 此外，Coinbase将所有由投资者提交并根据可质押资产隔离的加密资产视为可替代资产。

Odaily星球日报讯 Coinbase CEO称，美国证监会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）发表了相互矛盾的声明，对什么是证券和什么是商品都没有达成一致意见。同时，SEC的执法方式也损害了美国的利益。 他表示，我们也曾试图反复注册，但是没有成功（此前SEC指控Coinbase通过让用户交易大量实际上是未注册证券的加密代币来逃避监管），我们对事实和法律有信心。

Odaily星球日报讯 彭博社今日刊文称，Coinbase在与SEC的法律斗争中面临生死考验，SEC的执法行动对Coinbase尤其不利。Coinbase去年超过80%的收入来自美国，现在其商业模式面临着近乎生死存亡的威胁。 Ashbury Legal的律师Ashok Ayyar表示：“对于Coinbase来说，这个案子是生死攸关的，因为它更专注于美国市场。预计Coinbase会对此展开激烈的诉讼。诉讼称，Coinbase几乎所有的美国业务都是非法的。” Oppenheimer & Co.分析师Owen Lau预计Coinbase会面临一场长期的法律战。他说：“虽然Coinbase可能在短期内正常运营，但SEC的指控可能造成声誉损害并可能导致用户从该平台撤资。” 在第一季度，Coinbase的收入已经不到其2021年末峰值的三分之一。过去两天，其股价下跌了20%。 从长远来看，如果SEC胜诉，Coinbase将面临更大的打击。此案可能会迫使该公司停止提供被视为证券的代币的托管和交易，从而威胁到其很大一部分业务。 “如果SEC阻止Coinbase交易一些他们认为是证券的代币，这可能会对Coinbase的财务健康产生巨大影响，”Lau说，“我认为，面临风险的营收可能超过50%。” 但他补充称，SEC可能无法在所有指控中获胜：“需要注意的是，失去一切的可能性可能非常低。” 昨日消息，SEC起诉Coinbase，指控Coinbase未能在该机构注册为经纪商、交易所或清算公司，且Coinbase的质押计划也违反了证券法。另外，SEC将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO认定为证券。